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江苏银监局上半年40张罚单 价值逾4000万元


来源:扬子晚报

今年上半年,江苏银监局官网共发布40张罚单。据统计,合计罚款、没收金额达4294万元,其中贷款和票据领域是违规的高发区。

今年上半年,江苏银监局官网共发布40张罚单。据统计,合计罚款、没收金额达4294万元,其中贷款和票据领域是违规的高发区。

上半年最大罚单为3230万元

40张罚单中,有一部分是去年底的处罚,其中27张处罚对象为对机构和相关负责人,13张处罚对象针对个人。扬子晚报记者通过梳理后发现,镇江银监分局发出的罚单最多,有11张,其次是南通银监分局、江苏银监局开出的罚单。

被罚的金融机构中,既有国有大行,也有股份制银行以及城商行、农商行乃至村镇银行。既有银行业机构,也有非银机构,如紫金信托、江南金融租赁等。江南金融租赁因在办理售后回租业务中存在租后管理失职、租前调查不尽职、未有效识别关联客户授信风险进行统一授信等违法违规问题,被罚款人民币75万元。

贷款、汇票是违规高发区

扬子晚报记者看到,上半年公布的罚单涉及不同领域,比如,发放无真实用途或向资金不到位的项目发放贷款、贷款资金被挪用、贷款资金被用于购置房产或购买银行理财产品、未有效监控贷款资金使用流向、办理以贷款资金做保证金的银行承兑汇票业务、违规办理票据承兑与贴现业务、未经任职资格审查任命高级管理人员等,其中,违规高发区域集中在贷款、汇票领域。

此外,上半年江苏银监局也公告了唯一一份银行禁业处罚,孔祥玮因利用职务便利侵占客户资金,被禁止从事银行业工作10年。扬子晚报记者在江苏银监局官网搜索到,孔祥玮系南通海安广发银行的理财客户经理。

[责任编辑:李诚]

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