9月11日，国家金融监督管理总局江苏监管局一则行政处罚信息公开表显示，苏州银行股份有限公司淮安分行因票据业务贸易背景真实性审查不严、贷后管理不到位被“双罚”。 其中，苏州银行淮安分行被罚80万元，其相关责任人员张宁被警告并罚款13万元。
图片来源：国家金融监督管理总局江苏监管局官网截图
今年以来，苏州银行已多次因违法违规被监管部门处罚通报。
今年6月，苏州银行因涉及11项违法行为，被处以警告、通报批评，没收违法所得39.95万元，并处罚款721.02万元，合计罚没金额达760.97万元。据此，这是该行自2010年9月以“苏州银行”之名挂牌开业以来收到的单笔金额最高的罚单。
具体来看，苏州银行当时所涉违规行为包括账户管理、收单管理、网络安全管理、数据安全管理、人民币流通管理、反假货币业务、信用信息采集与提供及相关查询管理等多个领域。同时，在反洗钱管理方面，该行存在未按规定开展客户尽职调查、未按规定保存客户身份资料和交易记录，以及未按规定报告可疑交易等情形。
针对上述问题，两名相关业务条线责任人同步受到处罚。其中，苏州银行越溪支行吴某因对违反反假货币业务管理规定负有责任，被给予警告并罚款6.5万元；苏州银行网络金融部陆某因对违反收单管理规定负有责任，被给予警告并罚款5万元。
公开资料显示，苏州银行成立于2010年9月28日，注册资本44.71亿元，是苏州唯一一家法人上市城商行，现已开设21家分行（直属支行）、186个网点，实现江苏省经营机构全覆盖，下设苏州金融租赁公司、江苏宿迁东吴村镇银行、苏新基金公司，入股2家农商行，在境外开设新加坡代表处。
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